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10-17 2021

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则(协会第六届理事会第八次会议表决通过，2020年3月12日发布)第一章  总 则第一条  为促进证券行业健康发展，保护投资者合法权益，切实加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规及部门规章，制定本细则。第二条&nb...

10-15 2021

证券从业人员职业道德准则

（协会第六届理事会第十九次会议审议通过，2020年8月6日发布）为深入践行行业文化理念，加强证券从业人员职业道德建设，防范道德风险，维护行业声誉，保护投资者及其他利益相关方合法权益，促进行业健康发展，特制定本准则。一、敬畏法律，遵纪守规。从业人员应遵从宪法，对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏，牢固树立依法合规、遵德展业理念，自觉接受监管和自律管理，抵制违反规则及道德准则...

10-10 2021

中国证券业协会自律规则制定办法（2021修订）

（协会第六届理事会第二十二次会议表决通过，2021年3月29日发布）第一章 总则 第一条 为规范中国证券业协会(以下简称“协会”)自律规则制定工作,提高规则质量和制定效率,根据《证券法》《中国证券业协会章程》(以下简称《章程》),制定本办法。 第二条 本办法所称自律规则，是指协会为履行法定、行政委托或授权、会员授权的自律管理职责，而制定的对适用对象具有强制约束力的管理性规则...

2024-10-22 证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法 2024-10-22 证券行业诚信准则 2024-10-22 证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则 2024-10-22 证券期货市场诚信监督管理办法 2024-10-22 证券经纪人管理暂行规定（2020年修订） 2017-02-21 中国证券业协会关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《...
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