“投资者声音”调研平台2018年第一期

适当性管理新规问卷调查

尊敬的投资者：

您好！

2017年7月1日，证券期货市场首部投资者权益保护专项规章《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）正式实施。为配合《办法》实施，上海证券交易所修订了系列业务规则。为全面了解投资者对适当性管理相关规定和落实情况的认识及看法，持续提升投资者权益保护实效，请配合填写以下问题：

*Q1 您是否了解适当性管理相关制度，知晓关于适当性评估、产品或服务风险分级以及适当性匹配的涵义？ (必答)

  A 非常了解

 B 一般了解

 C 了解很少

 D 完全不了解

*Q2 您通过何种渠道了解适当性管理相关制度和流程（可多选）？ (必答)

  A 在办理业务时，证券期货经营机构告知的

 B 上交所或证券期货经营机构制作的投资者教育产品

 C 证券期货经营机构举办的公开课、讲座等活动

 D 微信、短信、网站或者报纸、电视等媒体

*Q3 您是否参加过证券公司组织的以“适当性”为主题的投教活动，或接到过相关活动的邀请？ (必答)

  A 参与过线上、线下活动

 B 未参与过相关活动，但收到过活动邀请的通知

 C 以上皆非

*Q4 根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定，证券期货经营机构应当履行适当性义务，您的看法是？ (必答)

  A 对于投资者权益保护很必要

 B 必要性有限

 C 没有必要

 D 还不了解是否必要

*Q5 在业务办理过程中，为进行适当性评估，您是否愿意配合向经营机构提供个人基本信息，收入来源等财务状况或投资经验等详细信息？ (必答)

  A 愿意

 B 不愿意

 C 视情况而定

*Q6 对于经营机构根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定对风险告知、警示全过程录音录像等办理业务必要环节，您的看法是（可多选）？ (必答)

  A 流程更规范，有利于保护投资者权益

 B 办理业务的时间有所增加，但在可接受范围内

 C 流程繁琐，希望进一步优化

 D 流程过于繁琐，不能接受

 E 对业务办理无明显影响

*Q7 如果在风险测评后，经营机构已告知您不适合购买相关产品或接受服务，您是否会坚持主动购买风险等级高于您承受能力的产品？ (必答)

  A 坚持购买，愿意自担风险

 B 放弃购买，会根据适当性匹配结果调整投资标的

 C 视情况而定

*Q8 在开通相关业务交易权限一段时期后，您是否愿意主动配合经营机构进行适当性管理再次评估？ (必答)

  A 愿意

 B 不愿意

 C 视情况而定

*Q9 您认为经营机构工作人员进行适当性评估的态度如何？ (必答)

  A 满意，工作人员热情、耐心

 B 比较满意，能完成应有流程并进行解释

 C 一般，基本能完成相应的流程

 D 不满意，工作流于形式，客户体验较差

*Q10 您对经营机构的适当性管理工作有何意见和建议？ (必答)

 答：